昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱)职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资源的(de)信息系统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务(wù)违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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